廣東省高等教育自學(xué)考試金融學(xué)(專升本)專業(yè)考試計(jì)劃

(專業(yè)代碼：020301K)

課程設(shè)置與學(xué)分

課程頂替具體規(guī)則詳見(jiàn)：廣東省自學(xué)考試新舊專業(yè)考試計(jì)劃課程頂替說(shuō)明

一、指導(dǎo)思想

高等教育自學(xué)考試是我國(guó)高等教育基本制度之一，是對(duì)自學(xué)者進(jìn)行的以學(xué)歷考試為主 的高等教育國(guó)家考試，是個(gè)人自學(xué)、社會(huì)助學(xué)、國(guó)家考試相結(jié)合的高等教育形式，也是我國(guó)高等教育體系的重要組成部分。

本專業(yè)以***新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的教育方針，落實(shí) 立德樹人根本任務(wù)，為構(gòu)建繼續(xù)教育和終身學(xué)習(xí)體系，推進(jìn)學(xué)習(xí)型社會(huì)建設(shè)，緊密結(jié)合我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求而設(shè)置。

二、學(xué)歷層次及規(guī)格

本專業(yè)學(xué)歷層次為本科，培養(yǎng)目標(biāo)總體上與普通高等學(xué)校相應(yīng)的學(xué)歷層次水平要求相 一致。專業(yè)采用學(xué)分制，各門筆試課程考試采用百分制計(jì)算，60 分為合格;凡單科考試成 績(jī)合格后，獲得該課程規(guī)定的學(xué)分。本專業(yè)必考課程 15 門 72 學(xué)分，畢業(yè)總學(xué)分為 72 學(xué)分。

持有具備學(xué)歷教育資格的高等學(xué)校、高等教育自學(xué)考試機(jī)構(gòu)頒發(fā)的專科(或以上)學(xué) 歷證書的考生，取得本專業(yè)考試計(jì)劃規(guī)定的全部課程合格成績(jī)，完成規(guī)定的畢業(yè)論文或其 他實(shí)踐性學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)任務(wù)，并取得合格成績(jī)，思想品德鑒定合格，由廣東省自學(xué)考試委員會(huì)頒發(fā)高等教育自學(xué)考試畢業(yè)證書，主考學(xué)校在畢業(yè)證書上副署，國(guó)家承認(rèn)其本科學(xué)歷。

符合相應(yīng)學(xué)位條件的高等教育自學(xué)考試本科畢業(yè)生，由有學(xué)位授予權(quán)的主考學(xué)校依照《中華人民共和國(guó)學(xué)位條例》等相關(guān)規(guī)定授予相應(yīng)的學(xué)位。

三、培養(yǎng)目標(biāo)與基本要求

本專業(yè)培養(yǎng)理想信念堅(jiān)定，德、智、體、美、勞全面發(fā)展，具有較高的科學(xué)文化素養(yǎng)、 職業(yè)道德水準(zhǔn)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力和社會(huì)責(zé)任感，適應(yīng)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，具備經(jīng)濟(jì)、管理 和法律理論基礎(chǔ)，掌握投資學(xué)科基本理論、基本方法和專業(yè)技能，具有投資策劃、分析、 決策與管理的能力，能夠在政策性銀行、商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、基金管理公司、信托公司、投資公司等機(jī)構(gòu)從事投資管理相關(guān)工作的應(yīng)用型專門人才。

本專業(yè)要求掌握證券投資、產(chǎn)業(yè)投資、宏觀投資的基本理論和基本知識(shí)，具備證券投 資和產(chǎn)業(yè)投資分析、決策和評(píng)價(jià)的基本能力，具有投資策劃、投資組織與投資管理的實(shí)際應(yīng)用能力。主要包括：

1.掌握投資學(xué)科的基本理論、基本知識(shí)和基本方法;

2.掌握證券投資和產(chǎn)業(yè)投資的分析方法和決策技術(shù);

3.具有在金融投資、固定資產(chǎn)投資、企業(yè)投資、政府基礎(chǔ)設(shè)施投資等方面進(jìn)行投資策劃、投資組織與投資管理的實(shí)際應(yīng)用能力;

4.熟悉國(guó)家投資領(lǐng)域的方針政策和法律法規(guī);

5. 了解國(guó)內(nèi)外投資學(xué)科的理論前沿、發(fā)展動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢(shì);

6.具有一定的投資領(lǐng)域科學(xué)研究和實(shí)際工作能力，滿足投資行業(yè)的工作需求;

7.具有較強(qiáng)的語(yǔ)言表達(dá)能力、溝通交流能力、商務(wù)談判能力和團(tuán)隊(duì)合作精神;

8.具有較高的外語(yǔ)聽(tīng)、說(shuō)、讀、寫、譯能力和較強(qiáng)的計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力;

9.具備較強(qiáng)的對(duì)新知識(shí)、新技能的學(xué)習(xí)能力和一定的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力。

四、課程說(shuō)明

1.投資學(xué)原理

本課程系統(tǒng)的梳理和闡釋了有關(guān)投融資方面的所有重要內(nèi)容。全課程分為總論、融資 和投資三大主題內(nèi)容：總論涵蓋了投資學(xué)基本理論、投資與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、投資體制與投資結(jié) 構(gòu)等要點(diǎn);融資涵蓋了融資概論、項(xiàng)目融資和證券融資三個(gè)方面的重要內(nèi)容，重點(diǎn)闡述了 融資領(lǐng)域的主要概念、融資方法和融資方式;投資涵蓋了項(xiàng)目投資和證券投資的相關(guān)內(nèi)容， 重點(diǎn)闡釋了項(xiàng)目投資的成本分析、投資項(xiàng)目評(píng)價(jià)和決策與證券投資分析方法、決策方法和 證券市場(chǎng)及中介機(jī)構(gòu)、資本市場(chǎng)理論、投資銀行和國(guó)際投資等。本課程在吸收國(guó)外先進(jìn)投資學(xué)理論成果的基礎(chǔ)上，立足于我國(guó)的投資體制、結(jié)構(gòu)和實(shí)踐，是經(jīng)濟(jì)學(xué)和金融學(xué)專業(yè)重要的專業(yè)課程。

2.理財(cái)學(xué)

本課程采用"基本知識(shí)-實(shí)務(wù)操作-具體案例" 的思路，幫助考生建立現(xiàn)代理財(cái)觀念，系 統(tǒng)、完整地掌握理財(cái)?shù)幕驹?、相關(guān)知識(shí)和技術(shù)方法，在知識(shí)結(jié)構(gòu)體系上設(shè)置了四大板 塊，一是介紹金融理財(cái)工具與產(chǎn)品及其風(fēng)險(xiǎn)收益特征和運(yùn)用策略;二是研究金融理財(cái)技術(shù) 理論;三是討論金融理財(cái)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、開發(fā)與營(yíng)銷;四是闡述金融理財(cái)市場(chǎng)的發(fā)展、創(chuàng)新與監(jiān)管。

3.房地產(chǎn)投資

本課程包括十一個(gè)章節(jié)的內(nèi)容。第一章是房地產(chǎn)投資分析中的基本問(wèn)題。接著是房地 產(chǎn)市場(chǎng)分析、房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目的區(qū)位條件分析、房地產(chǎn)投資項(xiàng)目基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的分析估算、房 地產(chǎn)投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析、房地產(chǎn)投資項(xiàng)目不確定性分析及房地產(chǎn)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。第八章和 第九章的內(nèi)容是房地產(chǎn)投資決策分析及房地產(chǎn)開發(fā)項(xiàng)目案例分析，最后兩章介紹房地產(chǎn)置 業(yè)投資項(xiàng)目案例和房地產(chǎn)置業(yè)投資項(xiàng)目案例分析。其內(nèi)容具有啟發(fā)性，注重理論與實(shí)際相 結(jié)合，全面系統(tǒng)地論述了房地產(chǎn)投資全過(guò)程中各環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)研究和分析的主要問(wèn)題及操作方 法。既有定性分析，也有定量分析;既有理論上的深入探索，也有實(shí)務(wù)上的具體操作，充分利用案例形式把各章節(jié)內(nèi)容貫穿起來(lái)， 以便加深基本理論的理解。

4.稅收籌劃

本課程以我國(guó)現(xiàn)行的稅收政策及法規(guī)為依據(jù)，結(jié)合現(xiàn)行的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、稅務(wù)會(huì)計(jì)、經(jīng)濟(jì) 法等規(guī)定，通過(guò)對(duì)公司組織結(jié)構(gòu)、籌資形式、投資方向及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的設(shè)計(jì)等途徑，或 通過(guò)對(duì)個(gè)人納稅人具體情況的分析，為納稅人提供合理、合法的納稅建議，以達(dá)到規(guī)避稅 務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、合法減輕納稅負(fù)擔(dān)的實(shí)踐目標(biāo)。本課程借鑒國(guó)內(nèi)外稅收籌劃理論研究成果與實(shí)踐 經(jīng)驗(yàn)，系統(tǒng)闡明了開放經(jīng)濟(jì)條件下稅收籌劃的概念、特點(diǎn)和原則，重點(diǎn)介紹增值稅、營(yíng)業(yè)稅、企業(yè)所得稅、個(gè)人所得稅等稅種的稅收籌劃知識(shí)和技能。

5.金融營(yíng)銷

本課程主要講述金融營(yíng)銷概述、金融營(yíng)銷環(huán)境分析、金融營(yíng)銷中的客戶行為、金融市 場(chǎng)細(xì)分與定位、金融營(yíng)銷計(jì)劃、組織與戰(zhàn)略、金融市場(chǎng)調(diào)查與營(yíng)銷預(yù)測(cè)、金融產(chǎn)品與營(yíng)銷 策略等內(nèi)容。本課程集金融學(xué)與營(yíng)銷學(xué)于一體，在充分結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，充分講述金融營(yíng)銷的環(huán)境、市場(chǎng)分析、營(yíng)銷策略和風(fēng)險(xiǎn)管理等重要問(wèn)題。

6.全國(guó)統(tǒng)一命題考試課程(略)

7.實(shí)踐性學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)課程(略，按主考學(xué)校要求執(zhí)行)

五、實(shí)踐性學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)考核要求

實(shí)踐性學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)考核要求由主考學(xué)校負(fù)責(zé)并向社會(huì)公布，成績(jī)由主考學(xué)校評(píng)定并按要求上報(bào)。

實(shí)踐性學(xué)習(xí)環(huán)節(jié)采用五級(jí)評(píng)分制評(píng)定考核成績(jī)：不合格、合格、中等、 良好、優(yōu)秀。具體折合成百分制為：59 分(含)以下為不合格，60 至 69 分為合格，70 至 79 分為中等，80 至 89 分為良好，90 至 100 分為優(yōu)秀。