上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院自學(xué)考試投資學(xué)(專(zhuān)升本)專(zhuān)業(yè)考試計(jì)劃

(專(zhuān)業(yè)代碼：020304)

課程設(shè)置與學(xué)分

上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院《投資學(xué)》專(zhuān)升本專(zhuān)業(yè)新舊考試計(jì)劃課程對(duì)照表

表格說(shuō)明

1. 舊計(jì)劃課程與新計(jì)劃課程存在一一對(duì)應(yīng)關(guān)系的，即按照表格中信息一一對(duì)應(yīng)。

2. 舊計(jì)劃中的管理系統(tǒng)中計(jì)算機(jī)應(yīng)用及其實(shí)踐課程(不可分拆)可替代新計(jì)劃中的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)(中級(jí))課程。

3. 舊計(jì)劃中的房地產(chǎn)投資課程可替代新計(jì)劃中的房地產(chǎn)投資及其實(shí)踐課程(不可分拆)。

4. 本方案從 2026 年 1 月起開(kāi)始實(shí)施，由我校負(fù)責(zé)解釋。

一、指導(dǎo)思想

高等教育自學(xué)考試是我國(guó)高等教育基本制度之一，是對(duì)社會(huì)自學(xué)者進(jìn)行的以學(xué)歷考試為主的高等教育國(guó)家考試，是個(gè)人自學(xué)、社會(huì)助學(xué)、國(guó)家考試相結(jié)合的高等教育形式，也是我國(guó)高等教育體系的重要組成部分。

本專(zhuān)業(yè)以***新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，為加快構(gòu)建服務(wù)全民終身學(xué)習(xí)教育體系，推進(jìn)上海市高等教育自學(xué)考試改革， 與上海人才高地建設(shè)相結(jié)合，切實(shí)做好上海市高等教育自學(xué)考試專(zhuān)業(yè)建設(shè)工作。

二、學(xué)歷層次及規(guī)格

本專(zhuān)業(yè)學(xué)生必須修滿(mǎn)并獲得專(zhuān)業(yè)考試培養(yǎng)方案中規(guī)定的 71 學(xué)分，其中必設(shè)課學(xué)分 50 學(xué)分，選設(shè)課學(xué)分 21 學(xué)分。達(dá)到國(guó)家教委相關(guān)要求的，方可準(zhǔn)予畢業(yè)并頒發(fā)本科畢業(yè)證書(shū);經(jīng)學(xué)校學(xué)位委員會(huì)審查， 符合學(xué)位授予條件的，授予經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位。

三、培養(yǎng)目標(biāo)與基本要求

本專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)適應(yīng)社會(huì)金融業(yè)發(fā)展需要，具備金融職業(yè)素養(yǎng)、國(guó)際視野與創(chuàng)新精神，系統(tǒng)掌握經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和金融學(xué)基礎(chǔ)理論，通曉金融投資、經(jīng)濟(jì)法律、金融風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)，具有金融產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)、金融投資決策與綜合解決方案設(shè)計(jì)等方面的基本技能，并具有相應(yīng)的分析問(wèn)題和解決問(wèn)題的能力，能夠勝任各種類(lèi)型的金融機(jī)構(gòu)、金融中介組織的金融管理、金融實(shí)務(wù)等相關(guān)工作的"應(yīng)用型、復(fù)合型、創(chuàng)新型、國(guó)際化"專(zhuān)門(mén)人才。

四、主要課程說(shuō)明

1. 金融學(xué)概論

本課程是金融投資專(zhuān)業(yè)方向的必修課，是投資學(xué)專(zhuān)業(yè)構(gòu)筑符合 "寬口徑、厚基礎(chǔ)、重應(yīng)用"培養(yǎng)要求的學(xué)科平臺(tái)的重要內(nèi)容之一， 在拓寬和加強(qiáng)學(xué)生的金融投資學(xué)科基礎(chǔ)及增強(qiáng)學(xué)生的金融投資專(zhuān)業(yè) 理論素質(zhì)上具有重要作用，在金融學(xué)投資專(zhuān)業(yè)本科學(xué)生培養(yǎng)計(jì)劃、課程模塊和專(zhuān)業(yè)知識(shí)結(jié)構(gòu)中占有核心、基礎(chǔ)地位。

通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)，學(xué)生了解圍繞貨幣、金融機(jī)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律。授課內(nèi)容主要包括：(1)"金融"：貨幣、信用、利息、利率、匯率、國(guó)際收支等;(2)"金融體系"：介紹現(xiàn)代金融體系中的市場(chǎng)、工具、機(jī)構(gòu)、交易機(jī)制;(3)"貨幣均衡與宏觀調(diào)控"：包括現(xiàn)代貨幣的創(chuàng)造、貨幣需求與貨幣供給、通貨膨脹與通貨緊縮、貨幣政策、國(guó)際收支與國(guó)際儲(chǔ)備等。

2. 理財(cái)學(xué)

本課程是一門(mén)專(zhuān)業(yè)研究金融理財(cái)理論、政策與實(shí)務(wù)的專(zhuān)業(yè)課程， 其主要內(nèi)容有介紹金融理財(cái)市場(chǎng)的主要金融理財(cái)工具與產(chǎn)品、闡述金融理財(cái)技術(shù)理論、討論金融理財(cái)策略、研究金融理財(cái)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)及營(yíng)銷(xiāo)與金融理財(cái)規(guī)劃制作的方法。

通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)，學(xué)生要掌握和熟悉貨幣市場(chǎng)理財(cái)、資本市場(chǎng)理財(cái)、金融衍生品市場(chǎng)理財(cái)、其他理財(cái)市場(chǎng)理財(cái)、個(gè)人與家庭理財(cái)?shù)闹饕ぞ吆彤a(chǎn)品的基本概念、重要原理、風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)、收益構(gòu)成及影響風(fēng)險(xiǎn)收益的因素，理解資金時(shí)間價(jià)值的計(jì)算與衡量、主要金融理財(cái)工具與產(chǎn)品的價(jià)值評(píng)價(jià)與定價(jià)方法、包括投資組合理論和資本資產(chǎn)定價(jià)理論在內(nèi)的金融理財(cái)技術(shù)理論的基本內(nèi)容與分析方法，掌握主要金融理財(cái)工具與產(chǎn)品的運(yùn)用、配置策略與技巧，理解、掌握金融理財(cái)產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)及營(yíng)銷(xiāo)、金融理財(cái)規(guī)劃制作的方法及相關(guān)理論知識(shí)，培養(yǎng)學(xué)生在金融理財(cái)方面分析問(wèn)題與解決問(wèn)題的實(shí)際能力，提高金融理財(cái)?shù)膶?shí)務(wù)技能與綜合素養(yǎng)，為進(jìn)一步學(xué)習(xí)金融理財(cái)方面的后續(xù)系列專(zhuān)業(yè)課程奠定基礎(chǔ)。

3. 金融投資分析技術(shù)與技巧

本課程從理論和實(shí)踐的不同角度，對(duì)金融投資中涉及的基本分析、技術(shù)分析、投資者心理分析及投資者行為分析等方面進(jìn)行了詳細(xì)介紹， 使學(xué)生能夠通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)獲得金融投資分析的專(zhuān)業(yè)技能，并結(jié)合 實(shí)戰(zhàn)案例學(xué)習(xí)以及配套習(xí)題的訓(xùn)練掌握金融理財(cái)分析的實(shí)戰(zhàn)技巧，為 其今后的金融理財(cái)職業(yè)素養(yǎng)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

本課程分為兩大內(nèi)容部分介紹，第一部分為金融投資基本分析技術(shù)與技巧，分別從宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析三個(gè)模塊介紹基本分析的內(nèi)容和技巧;第二部分為金融投資技術(shù)分析與技巧，分別從技術(shù)分析概述、K 線(xiàn)理論、量?jī)r(jià)關(guān)系、切線(xiàn)理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論六個(gè)模塊介紹技術(shù)分析的內(nèi)容和技巧。

本課程在全面介紹金融投資中的分析方法的同時(shí)，將密切結(jié)合我國(guó)金融理財(cái)市場(chǎng)迅速發(fā)展的實(shí)際來(lái)學(xué)習(xí)，力求做到體系較為完整，介紹深入淺出，內(nèi)容新穎，簡(jiǎn)明扼要，既具有較強(qiáng)的理論性，又具有較強(qiáng)的實(shí)用性和操作性。

4. 證券投資與管理

本課程研究對(duì)象主要是證券投資的基本理論知識(shí)、基本業(yè)務(wù)知識(shí)與技能和基本制度規(guī)定。既研究股票、債券、基金等證券市場(chǎng)活動(dòng)的一般規(guī)律以及現(xiàn)代金融和證券運(yùn)行的一般形式規(guī)范、原則、操作程序， 又著力研究社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下證券投資和管理運(yùn)行的特殊規(guī) 律、原則和形式規(guī)范。其內(nèi)容既具有宏觀性、綜合性、戰(zhàn)略性，又具有微觀性、個(gè)別性、策略性、適用性的特點(diǎn)。故本課程既是金融學(xué)的具體和深化，又是證券投資本身運(yùn)動(dòng)規(guī)律和運(yùn)行規(guī)律、規(guī)則、經(jīng)營(yíng)方法的概括與升華。

本課程主要包括如下內(nèi)容：第一，證券與證券市場(chǎng)，具體包括股票、債券、投資基金等證券投資工具;第二，證券機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)，包括證券發(fā)行、交易;第三，證券投資分析方法和風(fēng)險(xiǎn)管理，包括證券投資的基本分析法和技術(shù)分析法，風(fēng)險(xiǎn)管理的一些理論;第四，證券市場(chǎng)的監(jiān)管。

課程的主要目的是認(rèn)識(shí)證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，加深理解金融證券工作對(duì)經(jīng)濟(jì)管理的影響;弄清證券投資和管理的基本范疇;掌握投資的基本理論;熟悉證券投資的基本業(yè)務(wù)知識(shí)和技能。

5. 金融營(yíng)銷(xiāo)

本課程旨在使學(xué)生了解和掌握從事銀行營(yíng)銷(xiāo)工作所必須的營(yíng)銷(xiāo)學(xué)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，包括金融營(yíng)銷(xiāo)的基本理論和基本方法、金融營(yíng)銷(xiāo)的基本戰(zhàn)略和策略等內(nèi)容。具體來(lái)講，它應(yīng)包括：金融營(yíng)銷(xiāo)觀念、金融營(yíng)銷(xiāo)環(huán)境分析、金融營(yíng)銷(xiāo)市場(chǎng)分析、金融營(yíng)銷(xiāo)戰(zhàn)略和計(jì)劃、金融營(yíng)銷(xiāo)策略及組織管理系統(tǒng)等內(nèi)容。

本課程以我國(guó)金融實(shí)踐及金融理論為依據(jù)，在借鑒國(guó)內(nèi)外科研成果的基礎(chǔ)上，注重理論與現(xiàn)實(shí)的緊密結(jié)合，學(xué)習(xí)內(nèi)容包含許多案例， 力爭(zhēng)讓學(xué)生了解一些操作性強(qiáng)、運(yùn)用范圍廣的理論與原理，重點(diǎn)內(nèi)容是金融營(yíng)銷(xiāo)的戰(zhàn)略研究和策略選擇。

6. 稅收籌劃

本課程是為培養(yǎng)和檢驗(yàn)學(xué)生掌握稅收籌劃知識(shí)和技能而設(shè)置的專(zhuān)業(yè)課程。本課程以我國(guó)現(xiàn)行的稅收政策及法規(guī)為依據(jù)，結(jié)合現(xiàn)行的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、金融投資、經(jīng)濟(jì)法規(guī)的規(guī)定，借鑒國(guó)內(nèi)外稅收籌劃理論研究成果與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，系統(tǒng)闡明稅收籌劃的概念、特點(diǎn)、原則等基本原理和基本理論、基本方法，將稅收、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理等有關(guān)內(nèi)容緊密聯(lián)系在一起，是一門(mén)非常實(shí)用的課程。通過(guò)這門(mén)課程的學(xué)習(xí)，考生掌握稅務(wù)籌劃的相關(guān)知識(shí)，能增強(qiáng)考生就業(yè)和立足社會(huì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資源配置以市場(chǎng)為基礎(chǔ)，稅收作為財(cái)政手段是政府用以彌補(bǔ)市場(chǎng)不足的重要工具，具有促進(jìn)資源有效配置的積極作用。稅收既是企業(yè)的一種義務(wù)繳納，也是企業(yè)的一種支出，在稅法規(guī)范的前提下，企業(yè)往往面對(duì)著一個(gè)以上的納稅方案的選擇，不同的方案，稅負(fù)的輕重程度和稅后利益往往不同。在我國(guó)，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及稅收法制化建設(shè)的不斷完善，稅收籌劃已逐步成為企業(yè)財(cái)務(wù)活動(dòng)的重要內(nèi)容。

本課程的學(xué)習(xí)目標(biāo)是使考生掌握稅務(wù)籌劃的基本概念和原理，提高分析、解決問(wèn)題的能力。

修完本課程，考生應(yīng)該能夠：理解各實(shí)體稅種的法律規(guī)定，做到在知法、懂法、依法納稅的基礎(chǔ)上，具有全球視野。能夠樹(shù)立稅務(wù)籌劃的理念，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中結(jié)合最新的稅收政策，解決企業(yè)的稅務(wù)問(wèn)題，采取可行的方法進(jìn)行稅務(wù)籌劃。掌握稅務(wù)理論知識(shí)和專(zhuān)業(yè)技能， 能夠有邏輯地分析公司稅務(wù)案例表現(xiàn)的各種問(wèn)題。能夠就各種稅務(wù)問(wèn)題，以口頭和書(shū)面形式自信地表達(dá)自己的觀點(diǎn)和想法，并展示團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神。

7. 房地產(chǎn)投資

本課程是一門(mén)應(yīng)用型專(zhuān)業(yè)課程，對(duì)學(xué)生專(zhuān)業(yè)技術(shù)能力的訓(xùn)練具有重要作用，是投資學(xué)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)業(yè)核心課。通過(guò)本課程的學(xué)習(xí)，牢固掌握房地產(chǎn)項(xiàng)目投資策劃全過(guò)程的理論和方法，具備房地產(chǎn)市場(chǎng)分析、投資計(jì)劃編制、投資方案策劃和項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的能力。

通過(guò)本課程學(xué)習(xí)，學(xué)生應(yīng)對(duì)房地產(chǎn)投資環(huán)境及環(huán)境評(píng)價(jià)理論有明確的認(rèn)識(shí)，對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)及市場(chǎng)研究方法有明確的認(rèn)識(shí)，具備市場(chǎng)調(diào)查、市場(chǎng)分析能力;熟悉房地產(chǎn)項(xiàng)目投資策劃的內(nèi)容和程序，具備房地產(chǎn)項(xiàng)目投資經(jīng)營(yíng)方案、投資方案、融資方案、開(kāi)發(fā)方案、營(yíng)銷(xiāo)方案及項(xiàng)目投資計(jì)劃、進(jìn)度計(jì)劃、營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃的編制能力;熟悉房地產(chǎn)項(xiàng)目策劃中物業(yè)管理前期介入的方式、方法與內(nèi)容;熟悉房地產(chǎn)項(xiàng)目投資財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的理論與方法。具備項(xiàng)目投資費(fèi)用估算、財(cái)務(wù)報(bào)表編制與財(cái)務(wù)效益評(píng)價(jià)的能力;熟悉房地產(chǎn)項(xiàng)目融資的基本程序和方法，具備項(xiàng)目融資方案編制的能力;熟悉房地產(chǎn)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)的成因及其分析辦法，具備項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究及規(guī)避方案制定的能力。

五、實(shí)踐性環(huán)節(jié)學(xué)習(xí)考核要求

結(jié)合我國(guó)房地產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況，本專(zhuān)業(yè)設(shè)置了房地產(chǎn)投資實(shí)踐(1 學(xué)分)的實(shí)踐性環(huán)節(jié)，旨在考查學(xué)生基本知識(shí)和基本理論的應(yīng)用能力， 要求考生在對(duì)所學(xué)房地產(chǎn)投資理論和方法掌握的基礎(chǔ)上，利用相關(guān)的理論和方法，對(duì)房地產(chǎn)投資的實(shí)際進(jìn)行考察了解，并撰寫(xiě)調(diào)查報(bào)告。

考生可以從以下三個(gè)方面任選一個(gè)進(jìn)行。

1. 房地產(chǎn)供應(yīng)市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告：選擇一個(gè)相對(duì)具體的區(qū)域，考察了解該地區(qū)房地產(chǎn)供應(yīng)市場(chǎng)的基本情況，得出相對(duì)合理的結(jié)論建議;

2. 房地產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告：選擇一個(gè)相對(duì)具體的區(qū)域，調(diào)查了解該地區(qū)的房地產(chǎn)購(gòu)買(mǎi)市場(chǎng)的基本狀況、購(gòu)買(mǎi)能力、影響因素等，給出合理的意見(jiàn)和建議;

3. 房地產(chǎn)中介行業(yè)調(diào)查報(bào)告：選擇一個(gè)相對(duì)具體的區(qū)域，調(diào)查了解房地產(chǎn)中介行業(yè)的現(xiàn)狀，找出存在的問(wèn)題以及問(wèn)題產(chǎn)生的原因，給出合理的對(duì)策建議來(lái)規(guī)范和提升房地產(chǎn)中介服務(wù)的能力和水平。

調(diào)查報(bào)告要求在實(shí)際調(diào)查了解的基礎(chǔ)上撰寫(xiě)，力求數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確， 對(duì)策建議科學(xué)合理。

調(diào)查報(bào)告要求有通過(guò)實(shí)際調(diào)查得出的圖表數(shù)據(jù)支撐，字?jǐn)?shù)在4000 字以上，格式按照給定的調(diào)查報(bào)告格式，包括摘要、報(bào)告主題、數(shù)據(jù)、結(jié)論建議以及格式規(guī)范等方面。

六、其他必要的說(shuō)明(報(bào)考條件、畢業(yè)與學(xué)位證書(shū)頒發(fā)等)

1. 報(bào)考條件：凡國(guó)家承認(rèn)學(xué)歷的各類(lèi)高校(含自考)專(zhuān)科及以上畢業(yè)生。

2. 畢業(yè)：修完本專(zhuān)業(yè)規(guī)定的所有課程并考試合格者，可獲得上海市高等教育自學(xué)考試委員會(huì)和上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院聯(lián)合署章的本科畢業(yè)證書(shū)。

3. 學(xué)位證書(shū)頒發(fā)：符合學(xué)位授予條件的畢業(yè)生可向上海立信會(huì)計(jì)金融學(xué)院申請(qǐng)頒發(fā)由國(guó)家教育部認(rèn)可的學(xué)士學(xué)位證書(shū)。